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                      蔣陽兵:執轉破追債攻略之五 | 依法追究清算義務主體和不配合破產責任人的賠償責任
                      發布日期:2021-04-27
                      蔣陽兵

                      北京德和衡(深圳)律師事務所合伙人




                      總序:執轉破,即法院在強制執行過程中發現被執行人企業具備破產原因,經任一強制執行申請人或被執行人企業同意,將被執行人企業移送進行破產審查。


                      根據《最高人民法院關于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋》第五百一十三條規定:“在執行中,作為被執行人的企業法人符合企業破產法第二條第一款規定情形的,執行法院經申請執行人之一或者被執行人同意,應當裁定中止對該被執行人的執行,將執行案件相關材料移送被執行人住所地人民法院?!薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于執行案件移送破產審查若干問題的指導意見》更是對以企業作為被執行人的執行不能案件轉破產程序提供了更詳細的操作指引。對于以企業作為被執行人的執行不能案件,轉破產程序可作為實現債權的另一不錯選擇。實際上,在某些情況下,破產程序亦是債權人實現債權的較好途徑。如對于一些享有特殊資質的債務人(如享有專屬經營權、有特殊資質或品牌等無形資產價值較大的企業),債權人申請其破產,債務人的股東為了保留企業主體,很可能會主動的向債權人清償債務。一些因被執行物權屬瑕疵或難以變現處置久拖不結的執行案件,通過破產程序對債務人財產的清理、變現,較快的清償債務。同時在破產程序中可追究股東、董事、法定代表人、高管等相關人員的責任實現債權。




                      執轉破追債攻略之五 | 依法追究清算義務主體和不配合破產責任人的賠償責任


                      清算義務人和配合破產責任人基于其與公司之間存在的特定法律關系而在公司解散時對公司負有依法組織清算義務或配合破產責任,并在公司未及時清算或不配合破產給相關權利人造成損害時依法承擔相應責任的民事主體。對于股東、董事等法定清算義務主體在企業具備法定清算情形但未予進行清算或股東、董事、法定代表人及財務人員破產程序中不配合破產的,可提起對上述主體的清算責任之訴。



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                      (一)關于法定清算主體不積極履行清算義務的責任承擔


                      《公司法》第三十七條第(九)項規定:“股東會行使下列職權:(九)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;” 第一百八十三條規定:“公司因本法第一百八十條第(一)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項規定而解散的,應當在解散事由出現之日起十五日內成立清算組,開始清算。有限責任公司的清算組由股東組成,股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成?!鄙鲜龇梢幎榍逅憬M的組成人員范圍,即有限責任公司清算義務人為股東,股份有限公司清算義務人的范圍包括董事和股東大會指定的人員。


                      《公司法司法解釋(二)》第十八條規定:“有限責任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東未在法定期限內成立清算組開始清算,導致公司財產貶值、流失、毀損或者滅失,債權人主張其在造成損失范圍內對公司債務承擔賠償責任的,人民法院應依法予以支持。有限責任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東因怠于履行義務,導致公司主要財產、賬冊、重要文件等滅失,無法進行清算,債權人主張其對公司債務承擔連帶清償責任的,人民法院應依法予以支持?!备鶕鲜鏊痉ń忉尩囊幎?,清算義務人怠于履行清算義務的,還將承擔民事責任。


                      《民法典》第七十條規定:“法人解散的,除合并或者分立的情形外,清算義務人應當及時組成清算組進行清算。法人的董事、理事等執行機構或者決策機構的成員為清算義務人。法律、行政法規另有規定的,依照其規定。清算義務人未及時履行清算義務,造成損害的,應當承擔民事責任;主管機關或者利害關系人可以申請人民法院指定有關人員組成清算組進行清算?!痹摋l則是規定董事、理事為清算義務人,并承擔相應的民事責任。


                      最高人民法院頒布的9號指導案例上海存亮貿易有限公司訴蔣志東、王衛明等買賣合同糾紛一案,法院認為雖然該案的被告股東蔣志東、王衛明從未參與過拓恒公司的經營管理,拓恒公司的實際經營管理由大股東控制,其依然對拓恒公司承擔清算義務,因其怠于履行清算義務,應當對拓恒公司的債務承擔連帶清償責任。


                      又如福建省平潭縣人民法院審理的(2016)閩0128民初3134號張明高訴魏由禹、丁祥惠等清算責任糾紛一案中,法院認為:由于公司清算義務人魏由禹、丁祥惠怠于履行清算義務導致公司資產由2009年末的5146300.13元減損至無任何財產,其行為已然造成了公司財產的滅失后果;張明高因魏由禹、丁祥惠怠于清算導致公司財產滅失的行為而使其對中港公司的債權無法得以執行受償,其利益受到實際損害,二者之間存在因果關系。綜上,魏由禹、丁祥惠應向張明高承擔損失賠償責任。


                      在司法實踐中,諸多案例反映出,破產程序中亦可適用公司法及其司法解釋的規定對股東承擔履行清算義務承擔賠償責任。如湖南省常德市中級人民法院審理的(2020)湘07民終617號福建天成集團有限公司與湖南津隆針織有限公司清算責任糾紛一案中,在破產程序已經終結的情況下,法院決定保留的清算組仍對股東福建天成集團有限公司提起了追究股東清算責任訴訟,法院直接以破產企業對外的未清償債務數額認定股東福建天成集團有限公司對破產企業所應承擔的賠償責任。



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                      (二)關于配合破產責任人不配合破產責任的承擔


                      《企業破產法》第十五條規定:“自人民法院受理破產申請的裁定送達債務人之日起至破產程序終結之日,債務人的有關人員承擔下列義務:(一)妥善保管其占有和管理的財產、印章和賬簿、文書等資料;(二)根據人民法院、管理人的要求進行工作,并如實回答詢問;(三)列席債權人會議并如實回答債權人的詢問;(四)未經人民法院許可,不得離開住所地;(五)不得新任其他企業的董事、監事、高級管理人員。前款所稱有關人員,是指企業的法定代表人;經人民法院決定,可以包括企業的財務管理人員和其他經營管理人員。相關人員違反上述義務的,人民法院可對相關人員予以拘傳、訓誡、拘留和罰款等?!?/span>


                      《最高人民法院關于債權人對人員下落不明或者財產狀況不清的債務人申請破產清算案件如何處理的批復》第三條規定:“債務人的有關人員不履行法定義務,人民法院可依據有關法律規定追究其相應法律責任;其行為導致無法清算或者造成損失,有關權利人起訴請求其承擔相應民事責任的,人民法院應依法予以支持?!?/span>


                      上述《破產法》和《批復》規定法定代表人或人民法院決定的財務管理人員和其他經營管理人員。上述責任人的責任承擔形式分兩種,一種是承受司法懲戒,另一種承擔民事責任。


                      破產管理人在實踐操作中,為了保險起見,會向股東、法定代表人、董監高、財務管理人員、實際控制人等發送法院文書和接管通知等,要求履行妥善保管并向管理人移交公司財產、公章證照、財務賬冊、重要文書等。上述責任人不配合或接管不能的情況下,可要求承擔相應的民事責任。


                      如前所述,在破產程序中,公司法定代表人和法院決定的財務人員及其他經營管理人員具有配合破產清算的義務。溫州市中級人民法院審理的浙江博格服飾有限公司訴鄭洪周、羅進旺與破產有關的糾紛(2020)浙03民初528號案中,法院即以鄭洪周、羅進旺未提供公司財務賬冊、未配合破產清算為由,判決鄭滿周、羅進旺對公司破產清算中債權人未能清償的部分承擔賠償責任。



                      下回分解:


                      對于債務人企業對外享有的應收賬款和其他財產,進入破產程序后,是否有權追回?如何追回?





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                      作者簡介

                      蔣陽兵

                      北京德和衡(深圳)律師事務所合伙人,中山大學法律碩士,具有獨立董事資格,律所破產管理人團隊負責人

                      蔣陽兵律師執業以來,成功代理了某樓盤業主起訴開發商批量訴訟案件(案經一二審7個月內足額拿到賠償款)、香港居民鄧某訴某銀行、某開發商房屋執行異議再審案、張某訴黃某、深圳某投資公司委托匯兌糾紛再審案、區某訴某銀行儲蓄合同糾紛案等疑難案件,主辦了保潔麗日化、金石頭網絡、愛唯格電器、松樵車庫、安邦電子、慧百通、迪亞通電子等企業的破產清算事務,為光明建發集團、春沐源地產、宏基地產、湛江國家儲備糧庫、南油集團等提供常年法律顧問服務,為順豐控股、瑞誠基金、中譽基金、借貸寶、人人聚財等機構提供爭議解決法律服務。


                      蔣陽兵律師樂于鉆研,理論功底扎實,先后在全國各類期刊上發表案例、論文多篇,榮獲最高人民法院“第一屆全國法院行政審判優秀調研成果二等獎”。擅長辦理專業性較強的不良資產處置、房地產、土地確權、破產重整等商事、行政訴訟案件和非訴法律服務。


                      手機:18566691717

                      郵箱:jiangyangbing@deheng.com


                      質控人簡介

                      董燕清

                      集團合伙人

                      企業重組與破產業務中心管理總監

                      dongyanqing@deheng.com

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